川正菱监管【2023】011号

公司机关、分公司及各现场项目监理部：

按照《四川省建设工程项目监理工作质量检查标准》、《现行公司经营管理制度汇编》、《职工工作实务手册》、《2023年公司全年工作计划与安排》的规定，结合公司《关于整顿公司职工工作作风的紧急通知》要求，公司监管部检查和指导了高涧槽、滨河北路、九洲·三江屿、十号路、***畔、***庭6个项目监理工作和内业资料，对科创园区基础设施及功能配套工程项目、示润智慧显示终端智能制造总部项目竣工资料进行指导并提出要求，巡视检查三汇·四季公园项目人员到岗履职情况，协助九洲•览山晓、高技术产业园、三汇·四季公园项目迎接国检，公司市场部对8个在建项目建设单位展开了回访。现将3月份公司管理及项目检查情况通报如下：

一、制度执行

1、市场经营部对监理业务信息跟踪不到位，未及时向总经理反馈某项目相关监理业务信息，根据公司制度“市场经营部负责组织监理业务信息收集管理工作，及时建立监理信息分类台账；对工程监理信息作出风险分析，报公司领导确定是否继续跟进”的规定，决定给予市场经营部50元的经济处罚。

2、职工米伟3月30日上班迟到51分钟，根据公司制度“公司全体职工应严格遵守公司规定的作息时间…”规定，决定给予米伟20元经济处罚和记不良行为2分，扣除1小时全勤工资。

3、职工杜斌工作懒散，不积极主动，不勤到现场，根据公司制度“处理工作不及时、办事拖沓，现场监理人员不勤到现场……”，决定给予警告，并处30元经济处罚和记不良行为3分。

4、职工赵兵不服从公司及总监工作调度与安排，根据公司制度“项目监理人员在接受公司工作安排后，必须无条件服从，…”，决定给予警告，并处30元经济处罚和记不良行为3分。

5、职工米强3月3日上午参加**湖畔监理例会时，不作任何会议记录，根据公司制度“参会人员须提前做好参会准备，会议期间做好会议记录…”规定，决定给予米强20元经济处罚和记不良行为2分。

6、总监曾明海在璟上江澜项目开工进场后，未能就派驻现场人员与建设单位进行积极有效地沟通协调，致使派驻项目监理人员被迫进行撤换。根据公司制度“项目总监要起到派出机构负责人的作用，协调好相关用人矛盾……”，决定给予曾明海30元经济处罚和记不良行为3分。

7、职工刘露3月23日参加四川省监理从业人员补充测试（第二次），测试成绩仍未能达标，在此对刘露予以通报批评，给予50元经济处罚，记不良行为2分。希望其重视自身专业知识学习，努力提高业务水平，尽快取得监理从业上岗资格。

8、***畔项目监理部办公室环境卫生“脏、乱、差”，根据公司制度“公司机关与现场项目监理部卫生清扫要求”规定，决定给予***畔项目监理部20元经济处罚，并要求立即予以整改。

9、滨河北路、**路、***畔项目未按照《关于启用<公司对现场监理工作检查情况表>的通知》规定，增设项目检查情况表上墙文件夹，根据公司制度“凡公司会议确定或制度规定及公司领导交办的事情，必须按完成时间节点办理完成或催办完成，……”，决定给予以上项目总监曾明海、杨华成、周辉3人各30元经济处罚和记不良行为3分。

10、职工高利川、谢开、段小凤、马义山、陈泉之、任皓羽未按照公司要求，在规定场合穿着工装或佩戴胸牌，根据公司制度“全体职工在上班期间（任何地方）须佩戴工作牌……”和《职工着装管理办法》的规定，决定给予以上6人各20元经济处罚和记不良行为2分。

11、考勤记录

（1）滨河北路项目考勤员丁仁杰未及时在考勤表上记录项目监理人员出勤情况；

（2）创新中心三期和**路项目3月考勤表上，总监与专监出勤记录均为满勤，考勤员黄胜未如实记录监理人员出勤情况。

根据“及时考勤，出勤当天或第二天必须记录”的管理规定，决定给予考勤员丁仁杰20元经济处罚和记不良行为2分。根据“兼两个以上项目的职工，包括总监，不能出现不同项目考勤表上均为满勤或重复考勤的现象，…”的管理规定，给予创新中心三期和十号路项目考勤员黄胜40元经济处罚和记不良行为4分。

12、内部学习

（1）**路项目无相关内部学习记录；

（2）高涧槽项目未在规定时间内对《2023年******期总经理办公会》组织学习；

（3）滨河北路项目2月学习内容未涵盖公司所发文件内容，目录表未及时更新。

根据公司制度“项目总监对公司的文件须在5日内组织部门职工学习并留下学习记录，……”，决定给予项目总监杨华成、刘军2人各20元经济处罚和记不良行为2分。根据公司关于项目监理部内部集中学习“一个月不少于两次，每月不少于6个小时，学习要有记录”的规定，给予滨河北路项目监理部30元经济处罚。

13、QQ群登录发言

序号	姓 名	未登录时间段（周）	检查时间	检查时***后 登录时间
1	周  飞	2023.02.27-03.05	3.06上午9:00	2023.02.24
2	李秀宇	2023.03.13-03.19	3.20上午9:00	2023.03.07
3	赵永富	2023.03.20-03.26	3.27上午9:00	2023.03.14

按照公司制度公司信息平台使用管理规定“不浏览、无记录、不传递信息的职工要给予处罚，每周至少有1次与工作有关的信息传递记录，……”，决定给予周飞、李秀宇、赵永富3人各20元经济处罚和记不良行为2分。

    14、钉钉打卡

序号	姓 名	考勤异常记录	处理
1	李建臣	3月01日下班缺卡	按缺卡处理
2	赵广文	3月13日上班缺卡	按缺卡处理
3	贺文忠	3月20日下班缺卡	按缺卡处理

鉴于以上情况，按照《现行公司经营管理制度汇编》、《全勤工资及出勤申报管理办法》的规定，给李建臣、赵广文、贺文忠3人各20元经济处罚和记不良行为2分。

二、通报表扬

1、公司绵州大道（南山路-塘汛）道路提升工程、富临·绵州水郡三期1#-8#楼地下室项目，安州区分公司绵阳市安州区马鞍大道北段道路工程、海珂·花郡二期花熙府项目，荣获2022年度绵阳市“绵州杯”优质工程奖。在此，对上述4个项目予以通报表扬，给予公司直管绵州大道（南山路-塘汛）道路提升工程、富临·绵州水郡三期1#-8#楼地下室项目监理部各200元经济奖励，分公司获奖项目由安州区分公司自行予以经济奖励。

2、为做好项目迎接国检及省安委驻绵检查工作，公司职工赵云、杨伟、吴岸洋、程彩锋、杨碧国、李永刚、李祥、任澧、李鹏飞服从公司安排，积极配合检查。在此，对上述9名职工予以通报表扬，各记良好行为2分。

三、项目检查情况

（一）九洲·三江屿

监理履职

1.监理日志：

（1）未记录安全周检复查情况；

（2）个别项目大事记未在日志中记录；

（3）监理通知单回复不及时，无相关监理督促履职痕迹；

（4）安全周检记录中存在的问题，未在日志中逐一记录。

2.监理通知单：个别通知单回复不及时。

3.安全周检：近期三份（2.23、3.2、3.6）安全周检未进行复查。

以上问题，公司决定给予九洲·三江屿项目监理部通报批评，并要求立即纠偏改正。

（二）高涧槽道路配套整治工程

制度执行

1.工程总进度计划已无法满足实际施工需求，未及时予以更新。

2.施工总平面布置图缺施工单位签字。

监理履职

1.监理日志：

（1）组织管理情况未按手册要求时限填写；

（2）进度控制未进行周、月对比。

2.监理通知单：个别安全通知单未限时要求整改，无相关闭合资料。

3.安全周检：个别安全周检无相关复查人签字。

4.监理会议纪要：

（1）个别会议签到表内容填写不齐全；

（2）会议签到表未注明“共几页第几页”；

（3）会议纪要会签栏签字人员未在签到表签字。

5.收发文薄：施工单位签收人员不是施工许可证上人员。

6.施工单位报审：

（1）方案报审表中总监未盖执业印章；

（2）项目经理签字为多样笔迹。

以上问题，公司决定给予高涧槽道路配套整治工程项目监理部50元的经济处罚，并要求立即纠偏改正。

（三）***庭

制度执行

1.项目人员通讯录未及时更新。

2.项目人员职责分工未按现场人员实时进行调整。

3.项目总进度计划已无法满足实际施工需求，未及时更新。

4.项目内部学习目录未及时更新，目录中未写明具体学习时长。

监理履职

1.监理规划：未后附项目机构人员进退场计划表。

2.监理日志：

（1）未按照手册要求记录组织管理存在问题；

（2）安全周检记录中所存在的问题未在日志中记录；

（3）进度情况未按手册要求时间填写，未与周进度、月进度进行比较；

（4）未记录项目内部学习情况。

3.安全周检：部分安全周检记录无复查意见。

4.巡视记录：无2022年4月至今相关巡视记录。

5.见证取样台账：

（1）未及时填写试验证单编号；

（2）个别台账记录中见证人未签字。

6.施工资料：

（1）隐蔽资料及检验批报审严重滞后；

（2）个别方案无报审表；

（3）监理单位未按照手册要求内容签署方案报审表意见。

（4）部分方案报审表无建设单位签章。

以上问题，公司决定给予**玉庭项目监理部80元的经济处罚，并要求立即纠偏改正。

（四）**路二期道路工程

制度执行

1.无项目人员值班表、肃风整顿人员名单。

监理履职

1.监理规划：未后附项目机构人员进退场计划表。

2.监理日志：

（1）未记录进度控制情况；

（2）未记录监理通知单签发及复查情况；

（3）未记录监理例会召开情况；

（4）监理通知单回复不及时，无相关监理督促履职痕迹。

3.监理通知单：通知单回复不及时，未根据项目实际按手册规定时限签发相关通知单。

4.监理例会：

（1）个别会议签到表内容填写不齐全；

（2）会议纪要未采用公司手册规定格式。

5.图纸会审：总监未按要求加盖执业印章。

6.无项目安全周检记录、项目大事记、监理工作月报。

以上问题，公司决定给予**路二期道路工程项目监理部80元的经济处罚，并要求立即纠偏改正。

（五）**湖畔

制度执行

1.未张贴项目人员值班表。

2.项目人员通讯录未及时更新。

3.项目总进度计划已无法满足实际施工需求，未及时更新。

4.无项目施工许可证人员考勤表。

监理履职

1.监理日志：

（1）日志中施工部位内容未记录全区域施工情况；

（2）3月份监理日志的复查情况均未明确复查结果；

（3）材料见证取样未按实际施工填写，每天均写成“详见证取样台账”；

（4）未记录组织项目安全周检及复查情况，安全周检记录中所存在的问题未在日志中记录；

（5）未按照手册要求记录机械维修保养、进度和投资情况，以及组织管理存在问题；

（6）未记录质量安全月报、监理工作月报上报情况；

（7）未记录监理通知单签发及复查情况；

（8）个别日志有列项无内容。

2.安全周检：

（1）每月组织安全周检次数不够；

（2）个别安全周检记录未限期要求整改，复查人未签字、落款时间。

3.监理通知单：

（1）个别监理通知单回复不及时；

（2）（质）013号监理通知单回复复查意见未闭合，无监理相关督促履职痕迹。

4.监理会议纪要：

（1）个别会议纪要签到表内容空缺；

（2）会议纪要中“上次监理例会决议事项完成情况”均写无。

5.收发文薄：

（1）个别会议纪要超出48小时签发；

（2）施工单位签收人员不是施工许可证人员。

6.台账：

（1）旁站记录台账登记不及时；

（2）无特种作业人员台账。

7.巡视记录：无2023年相关巡视记录。

8.监理规划：未后附项目机构人员进退场计划表。

以上问题，公司决定给予***畔项目监理部100元的经济处罚，并要求立即纠偏改正。

四、其他

现场项目监理部和职工的罚款，由所属项目总监负责督促收缴，罚款收集起来后，由总监于次月10日前上交公司财务部，以免影响职工工资的正常发放。

各现场项目监理部总监须按照公司管理要求，认真组织学习监管月报，对照检查，举一反三、取长补短、引以为戒，努力做好本职工作，合理规避监理风险。同时，学习有记载，问题有落实，解决有效果。处罚不是目的，主要是使每一位职工的综合能力要在分析问题、解决问题过程中得到启发与提高，使整个正菱监理团队的管理水平与综合实力再上新台阶。

                                  四川正菱建设监理咨询有限公司

                                          2023年3月31日